科力尔: 平安证券股份有限公司关于科力尔电机集团股份有限公司2022年度定期现场检查报告

(资料图)

平安证券股份有限公司            关于科力尔电机集团股份有限公司保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：科力尔保荐代表人姓名：李荣                   联系电话：0755-22627208保荐代表人姓名：唐伟                   联系电话：0755-22624759现场检查人员姓名：李荣、雷宇思、吴家霖现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 10 月 31 日现场检查时间：2022 年 11 月 30 日至 2022 年 12 月 11 日一、现场检查事项                                        现场检查意见（一）公司治理                                     是     否   不适用现场检查手段：查阅公司章程、“三会一层”议事规则、内部决策制度等各项制度；查阅三会会议资料；取得董事、监事、高级管理人员变动决策文件，以及信息披露文件；实地查看公司主要管理场所；对公司董事会秘书等进行访谈。                                            √容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整                                            √范性文件和本所相关业务规则履行职责                                                       √息披露义务                                                       √相应程序和信息披露义务（二）内部控制现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；查阅审计委员会会议资料；查阅公司委托理财相关决策文件等。                               √门（如适用）                                   √部审计部门（如适用）                               √用）                               √计部门提交的工作计划和报告等（如适用）                               √工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      √题等（如适用）                               √情况进行一次审计（如适用）                               √计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）                               √计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）                               √部控制评价报告（如适用）                               √立了完备、合规的内控制度（三）信息披露披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等。                               √息披露管理制度的相关规定（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：取得关联交易、对外担保等制度文件；查阅定期报告、关联交易明细、对外担保明细；查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件等。                              √或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度                              √间接占用上市公司资金或者其他资源的情形                                      √义务                              √务                              √债务等情形                                      √应的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：与公司相关人员沟通，查阅公司关于募集资金使用情况的相关资料，核查公司募集资金存放、使用情况。                              √等情形                              √时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资                              √金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资                              √益是否与招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：查阅公司 2022 年三季度报告，就公司业绩情况与相关人员进行沟通，了解公司业务发展情况，并查阅了行业发展状况以及可比公司的财务情况。（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；对公司高管进行访谈，了解公司及公司股东的履行承诺情况。（八）其他重要事项现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；与高级管理人员进行访谈。                             √或者风险                                  √相关要求予以整改二、现场检查发现的问题及说明本次现场检查，未发现发行人需要进行整改的问题。（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于科力尔电机集团股份有限公司保荐代表人：             李 荣              唐   伟                          平安证券股份有限公司

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